私募基金管理人登記申請材料清單（證券類）
- 登記承諾函
- 實(shí)收資本/實(shí)繳出資證明
- 管理人公司章程/合伙協(xié)議
- 組織機(jī)構(gòu)代碼證/稅務(wù)登記證/營業(yè)執(zhí)照
- 全體員工簡歷及社保證明
- 辦公場地使用證明
- 商業(yè)計劃書
- 新設(shè)同類型私募基金管理人合理性說明（申請機(jī)構(gòu)實(shí)際控制人/第一大股東下已有同類型私募基金管理人的，實(shí)際控制人需提交新設(shè)同類型私募合理性說明）
- 關(guān)聯(lián)私募基金管理人自律合規(guī)連帶責(zé)任承諾函（關(guān)聯(lián)方中有已登記私募基金管理人，或控股股東/第一大股東為已登記私募基金管理人的需提交）
- 其他相關(guān)證明文件（申請機(jī)構(gòu)的設(shè)立或后續(xù)展業(yè)如有政府支持性文件、招投標(biāo)證明、引導(dǎo)基金相關(guān)批復(fù)、行業(yè)知名機(jī)構(gòu)舉薦函/推薦信等相關(guān)支持文件可一并上傳）
- 運(yùn)營風(fēng)險控制制度、信息披露制度、機(jī)構(gòu)內(nèi)部交易記錄制度、防范內(nèi)幕交易、利益沖突的投資交易制度、合格投資者風(fēng)險揭示制度、合格投資者內(nèi)部審核流程及相關(guān)制度、私募基金宣傳推介、募集相關(guān)規(guī)范制度、公平交易制度、從業(yè)人員買賣證券申報制度、其他制度（如防范關(guān)聯(lián)交易，利益輸送等制度）
- 沖突業(yè)務(wù)關(guān)聯(lián)方承諾函及沖突業(yè)務(wù)許可證明文件
- 申請機(jī)構(gòu)處罰決定書
- 資產(chǎn)負(fù)債表、利潤表、現(xiàn)金流量表；審計報告及經(jīng)審計的財務(wù)報告；最近季度的財報
- 營業(yè)執(zhí)照或主體資格證明文件
- 證件掃描件、學(xué)位/學(xué)歷證明文件
- 實(shí)繳出資證明
- 申請機(jī)構(gòu)股權(quán)架構(gòu)合理性說明
- 持股平臺不開展經(jīng)營性業(yè)務(wù)承諾函
- 出資人出資能力證明
- 營業(yè)執(zhí)照或主體資格證明
- 證件掃描件、學(xué)位/學(xué)歷證明文件
- 實(shí)際控制人與管理人之間的控制關(guān)系圖
- 實(shí)際控制人保持實(shí)際控制及自律合規(guī)連帶責(zé)任承諾函
- 證件掃描件、學(xué)位/學(xué)歷證明文件
- 勞動合同及社保繳納記錄
- 高管承諾函
- 高管及團(tuán)隊(duì)員工投資管理經(jīng)驗(yàn)證明
- 律師事務(wù)所執(zhí)業(yè)許可證
- 法律意見書
- 律師盡調(diào)底稿
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