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溫馨提示塞舌爾FSA監管申請詳情

FSA是塞舌爾非銀行金融服務監管局,根據《金融服務管理法案2013》成立,屬政府監管機構。FSA負責塞舌爾的金融牌照許可、金融服務監管、非銀行金融服務業的發展,以及國際商務公司、基金會、有限合作公司、國際信托機構在塞舌爾的注冊事宜。
牌照申請:申請要求:
1.最低資本要求 申請牌照時注冊最低資本要求為5萬美金。
2.組織架構要求 FSA對證券交易商牌照申請法人提出了組織架構方面的要求:審計要求,管理人員適用性要求,員工要求。
(1)申請人必須為“公司”形式;
(2)至少2名自然人董事;
(3)至少1名已獲得證券交易商代表牌照的員工;
(4)符合最低注冊資本要求;
(5)符合本法案第73條的安全要求;
(6)遞交完整文件或記錄。
其中,對于董事和辦公室員工提出了以下要求:
考慮其財務狀況;
(2)在所申請的服務相關領域中具有教育經驗;
(3)個人行事高效,誠信以及公正;
(4)考慮其名譽、品性以及財務穩定性;
在獲得證券交易商牌照之后的30天內,持牌公司需要指定1位審計員并且獲得FSA的認可。 該審計員若發生以下情況則不得擔任審計一職:
(a)為持牌公司的董事,主管,員工,股東或者合伙人;
(b)為(a)類人員的合伙人或者員工。 持牌公司需要在指定審計員之后的7天內,以書寫方式告知FSA該審計員的名字和地址。
申請費用:證券交易商牌照申請費用為2500美金。
遞交至監管機構申請證券交易商牌照(Securities Dealers)必須包括以下文件:
(1)完整填寫的申請表格
(2)相關申請費用
(3)認證過的相關法律性質文件,如諒解備忘錄和公司章程、良好信譽證明
(4)最近2年的審計金融報告
(5)每位董事,高管,個人股東以及公司受益人的個人問卷調查表
(6)若公司控制所有人為非個人,提交最新的審計金融報告
(7)授權代表牌照申請表格
(8)依照《證券法案2007》第80(2)(a)條以及《證券(格式及費用)監管2008》的第1章要求進行標明
(9)依據《專業那個圈法案2007》第53條,手寫聲明 (10)適用于業務規模及性質的保險政策復印件
2020-03-11 10:41 添加評論

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