塞舌爾FSA監(jiān)管牌照申請流程
今天我們一起來了解了解塞舌爾FSA牌照
?FSA是塞舌爾非銀行金融服務(wù)監(jiān)管局，根據(jù)《金融服務(wù)管理法案2013》成立，屬政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)。FSA負(fù)責(zé)塞舌爾的金融牌照許可、金融服務(wù)監(jiān)管、非銀行金融服務(wù)業(yè)的發(fā)展，以及國際商務(wù)公司、基金會、有限合作公司、國際信托機(jī)構(gòu)在塞舌爾的注冊事宜。
? ? ? ?通過建全的監(jiān)管機(jī)制來定位和引導(dǎo)塞舌爾管轄區(qū)成為綜合性的金融服務(wù)中心。
? ? ? ?共同打造一個有利于金融服務(wù)行業(yè)發(fā)展和進(jìn)步的環(huán)境，與國際經(jīng)濟(jì)發(fā)展策略保持--致步調(diào)，嚴(yán)格遵守地區(qū)與國際的監(jiān)管規(guī)則。
塞舌爾FSA監(jiān)管內(nèi)容
? ? ? ?塞舌爾金融服務(wù)管理局是負(fù)責(zé)塞舌爾非銀行金融服務(wù)的自治監(jiān)管機(jī)構(gòu)。根據(jù)2013年“金融服務(wù)管理局法”成立，管理局負(fù)責(zé)許可，監(jiān)管，執(zhí)行監(jiān)管和合規(guī)要求，監(jiān)督和監(jiān)督塞舌爾非銀行金融服務(wù)部門的業(yè)務(wù)開展。
? ? ? ?這些受監(jiān)管的活動包括：信托服務(wù)，資本市場和集體投資計劃，保險，地方。管理局還負(fù)責(zé)塞舌爾國際商業(yè)公司，基金會，有限合伙企業(yè)和國際信托的注冊。
申請塞舌爾FSA要求
? ? ? ?1. 資本要求
? ? ? ?申請牌照時注冊都 資本要求為5萬美金。
? ? ? ?2. 組織架構(gòu)要求
? ? ? ?FSA對證券交易商牌照申請法人提出了組織架構(gòu)方面的要求：審計要求，管理人員適用性要求，員工要求。
? ? ? ?（1）申請人必須為“公司”形式；
? ? ? ?（2）至少2名自然人董事；
? ? ? ?（3）至少1名已獲得證券交易商代表牌照的員工；
? ? ? ?（4）符合都 注冊資本要求；
? ? ? ?（5）符合本法案第73條的安全要求；
? ? ? ?（6）遞交完整文件或記錄。
? ? ? ?其中，對于董事和辦公室員工提出了以下要求：
? ? ? ?（1）考慮其財務(wù)狀況；
? ? ? ?（2）在所申請的服務(wù)相關(guān)領(lǐng)域中具有教育經(jīng)驗；
? ? ? ?（3）個人行事高效，誠信以及公正；
? ? ? ?（4）考慮其名譽、品性以及財務(wù)穩(wěn)定性；
? ? ? ?在獲得證券交易商牌照之后的30天內(nèi)，持牌公司需要指定1位審計員并且獲得FSA的認(rèn)可。
? ? ? ?該審計員若發(fā)生以下情況則不得擔(dān)任審計一職：
? ? ? ?（a）為持牌公司的董事，主管，員工，股東或者合伙人；
? ? ? ?（b）為（a）類人員的合伙人或者員工。
? ? ? ?持牌公司需要在指定審計員之后的7天內(nèi)，以書寫方式告知FSA該審計員的名字和地址。
塞舌爾FSA申請流程
? ? ? ?遞交至監(jiān)管機(jī)構(gòu)申請證券交易商牌照（Securities Dealers）必須包括以下文件：
? ? ? ?（1）完整填寫的申請表格
? ? ? ?（2）相關(guān)申請費用
? ? ? ?（3）認(rèn)證過的相關(guān)法律性質(zhì)文件，如諒解備忘錄和公司章程、良好信譽證明
? ? ? ?（4）最近2年的審計金融報告
? ? ? ?（5）每位董事，高管，個人股東以及公司受益人的個人問卷調(diào)查表
? ? ? ?（6）若公司控制所有人為非個人，提交新的審計金融報告
? ? ? ?（7）授權(quán)代表牌照申請表格
? ? ? ?（8）依照《證券法案2007》第80（2）（a）條以及《證券（格式及費用）監(jiān)管2008》的第1章要求進(jìn)行標(biāo)明
? ? ? ?（9）依據(jù)《專業(yè)那個圈法案2007》第53條，手寫聲明
? ? ? ?（10）適用于業(yè)務(wù)規(guī)模及性質(zhì)的保險政策復(fù)印件
隔離賬戶
? ? ? ?據(jù)塞舌爾中央銀行的建議，塞舌爾財政部可能制定客戶資金賬戶隔離相關(guān)監(jiān)管措施。
? ? ? ?要求受監(jiān)管公司保持客戶賬資金或證券的賬戶記錄，經(jīng)由會計核查，會計遞交報告至監(jiān)管機(jī)構(gòu)。
? ? ? ?（1）據(jù)塞舌爾中央銀行的建議，塞舌爾財政部可能就持牌公司的客戶資金或證券，制定賬戶隔離相關(guān)監(jiān)管措施。
? ? ? ?（2）不受條款（1）限制，相關(guān)監(jiān)管措施可能如下——（a）指定措施以監(jiān)管客戶銀行賬戶的開戶和維持，包括賬戶收支相關(guān)情況；（b）要求客戶資金存入以“客戶”名稱抬頭的銀行隔離賬戶中；（c）要求保持客戶資金或證券的賬戶記錄；（d）要求受監(jiān)管公司保持客戶賬資金或證券的賬戶記錄，經(jīng)由會計核查，會計遞交報告至監(jiān)管機(jī)構(gòu)。
定期報告要求
? ? ? ?據(jù)阿斯弗信息以及《證券法案2007》，塞舌爾FSA對受監(jiān)管公司的報告要求包括：交易報告、審計報告、客戶資金報告以及反洗錢報告。
? ? ? ?（1）任何一家持牌證券交易商和投資顧問都需要保持賬戶以及交易記錄，倉位記錄，賬戶損益收支記錄，并且需要對這些記錄進(jìn)行合適審計。
? ? ? ?（2）不限于條款（1），證券交易商以及投資顧問需要保持賬戶記錄，并且提交財務(wù)說明以及報告。
? ? ? ?（3）賬戶以及交易記錄需要在合理時間內(nèi)遞交至證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)，或者遞交至經(jīng)由塞舌爾中央銀行指定的審計處。
? ? ? ?（4）據(jù)塞舌爾中央銀行的建議，塞舌爾財政部可能制定客戶資金賬戶隔離相關(guān)監(jiān)管措施。
? ? ? ?（5）要求受監(jiān)管公司保持客戶賬資金或證券的賬戶記錄，經(jīng)由會計核查，會計遞交報告至監(jiān)管機(jī)構(gòu)。
? ? ? ?（6）報告實體需要在財務(wù)年年尾4個月內(nèi)，按照規(guī)定形式向塞舌爾中央銀行提交一份年度審計報告復(fù)印件，并且向其每位股東遞交年度財務(wù)說明。
? ? ? ?（7）若報告實體發(fā)生重大變化，該變化可能會對其證券市值或價值帶來影響，報告實體需要在7天內(nèi)發(fā)布經(jīng)由董事批準(zhǔn)的關(guān)于該重大變化性質(zhì)的公告，遞交至FSA。
我們的監(jiān)管牌照業(yè)務(wù)范圍：美國MSB牌、加拿大FintracMSB牌照、美國NFA牌照、愛沙尼亞MTR、澳大利亞AUSTRAC、英國FCA牌照、馬耳他監(jiān)管牌照、巴哈馬監(jiān)管牌照、毛里求斯監(jiān)管牌照、日本FSA金融監(jiān)管、香港SFC金融監(jiān)管、新加坡基金會、新加坡MAS金融監(jiān)管、圣文森特注冊文本監(jiān)管、VFSC瓦努阿圖監(jiān)管、阿聯(lián)酋FSRA牌照、塞浦路斯CySec牌照、伯利茲IFSC牌照、新西蘭FSP及FMA牌照、澳大利亞ASIC牌照、瑞士FINMA牌照、塞舌爾FSA牌照、開曼監(jiān)管CIMA牌照等全球海外監(jiān)管牌照。
?FSA是塞舌爾非銀行金融服務(wù)監(jiān)管局，根據(jù)《金融服務(wù)管理法案2013》成立，屬政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)。FSA負(fù)責(zé)塞舌爾的金融牌照許可、金融服務(wù)監(jiān)管、非銀行金融服務(wù)業(yè)的發(fā)展，以及國際商務(wù)公司、基金會、有限合作公司、國際信托機(jī)構(gòu)在塞舌爾的注冊事宜。
? ? ? ?通過建全的監(jiān)管機(jī)制來定位和引導(dǎo)塞舌爾管轄區(qū)成為綜合性的金融服務(wù)中心。
? ? ? ?共同打造一個有利于金融服務(wù)行業(yè)發(fā)展和進(jìn)步的環(huán)境，與國際經(jīng)濟(jì)發(fā)展策略保持--致步調(diào)，嚴(yán)格遵守地區(qū)與國際的監(jiān)管規(guī)則。
塞舌爾FSA監(jiān)管內(nèi)容
? ? ? ?塞舌爾金融服務(wù)管理局是負(fù)責(zé)塞舌爾非銀行金融服務(wù)的自治監(jiān)管機(jī)構(gòu)。根據(jù)2013年“金融服務(wù)管理局法”成立，管理局負(fù)責(zé)許可，監(jiān)管，執(zhí)行監(jiān)管和合規(guī)要求，監(jiān)督和監(jiān)督塞舌爾非銀行金融服務(wù)部門的業(yè)務(wù)開展。
? ? ? ?這些受監(jiān)管的活動包括：信托服務(wù)，資本市場和集體投資計劃，保險，地方。管理局還負(fù)責(zé)塞舌爾國際商業(yè)公司，基金會，有限合伙企業(yè)和國際信托的注冊。
申請塞舌爾FSA要求
? ? ? ?1. 資本要求
? ? ? ?申請牌照時注冊都 資本要求為5萬美金。
? ? ? ?2. 組織架構(gòu)要求
? ? ? ?FSA對證券交易商牌照申請法人提出了組織架構(gòu)方面的要求：審計要求，管理人員適用性要求，員工要求。
? ? ? ?（1）申請人必須為“公司”形式；
? ? ? ?（2）至少2名自然人董事；
? ? ? ?（3）至少1名已獲得證券交易商代表牌照的員工；
? ? ? ?（4）符合都 注冊資本要求；
? ? ? ?（5）符合本法案第73條的安全要求；
? ? ? ?（6）遞交完整文件或記錄。
? ? ? ?其中，對于董事和辦公室員工提出了以下要求：
? ? ? ?（1）考慮其財務(wù)狀況；
? ? ? ?（2）在所申請的服務(wù)相關(guān)領(lǐng)域中具有教育經(jīng)驗；
? ? ? ?（3）個人行事高效，誠信以及公正；
? ? ? ?（4）考慮其名譽、品性以及財務(wù)穩(wěn)定性；
? ? ? ?在獲得證券交易商牌照之后的30天內(nèi)，持牌公司需要指定1位審計員并且獲得FSA的認(rèn)可。
? ? ? ?該審計員若發(fā)生以下情況則不得擔(dān)任審計一職：
? ? ? ?（a）為持牌公司的董事，主管，員工，股東或者合伙人；
? ? ? ?（b）為（a）類人員的合伙人或者員工。
? ? ? ?持牌公司需要在指定審計員之后的7天內(nèi)，以書寫方式告知FSA該審計員的名字和地址。
塞舌爾FSA申請流程
? ? ? ?遞交至監(jiān)管機(jī)構(gòu)申請證券交易商牌照（Securities Dealers）必須包括以下文件：
? ? ? ?（1）完整填寫的申請表格
? ? ? ?（2）相關(guān)申請費用
? ? ? ?（3）認(rèn)證過的相關(guān)法律性質(zhì)文件，如諒解備忘錄和公司章程、良好信譽證明
? ? ? ?（4）最近2年的審計金融報告
? ? ? ?（5）每位董事，高管，個人股東以及公司受益人的個人問卷調(diào)查表
? ? ? ?（6）若公司控制所有人為非個人，提交新的審計金融報告
? ? ? ?（7）授權(quán)代表牌照申請表格
? ? ? ?（8）依照《證券法案2007》第80（2）（a）條以及《證券（格式及費用）監(jiān)管2008》的第1章要求進(jìn)行標(biāo)明
? ? ? ?（9）依據(jù)《專業(yè)那個圈法案2007》第53條，手寫聲明
? ? ? ?（10）適用于業(yè)務(wù)規(guī)模及性質(zhì)的保險政策復(fù)印件
隔離賬戶
? ? ? ?據(jù)塞舌爾中央銀行的建議，塞舌爾財政部可能制定客戶資金賬戶隔離相關(guān)監(jiān)管措施。
? ? ? ?要求受監(jiān)管公司保持客戶賬資金或證券的賬戶記錄，經(jīng)由會計核查，會計遞交報告至監(jiān)管機(jī)構(gòu)。
? ? ? ?（1）據(jù)塞舌爾中央銀行的建議，塞舌爾財政部可能就持牌公司的客戶資金或證券，制定賬戶隔離相關(guān)監(jiān)管措施。
? ? ? ?（2）不受條款（1）限制，相關(guān)監(jiān)管措施可能如下——（a）指定措施以監(jiān)管客戶銀行賬戶的開戶和維持，包括賬戶收支相關(guān)情況；（b）要求客戶資金存入以“客戶”名稱抬頭的銀行隔離賬戶中；（c）要求保持客戶資金或證券的賬戶記錄；（d）要求受監(jiān)管公司保持客戶賬資金或證券的賬戶記錄，經(jīng)由會計核查，會計遞交報告至監(jiān)管機(jī)構(gòu)。
定期報告要求
? ? ? ?據(jù)阿斯弗信息以及《證券法案2007》，塞舌爾FSA對受監(jiān)管公司的報告要求包括：交易報告、審計報告、客戶資金報告以及反洗錢報告。
? ? ? ?（1）任何一家持牌證券交易商和投資顧問都需要保持賬戶以及交易記錄，倉位記錄，賬戶損益收支記錄，并且需要對這些記錄進(jìn)行合適審計。
? ? ? ?（2）不限于條款（1），證券交易商以及投資顧問需要保持賬戶記錄，并且提交財務(wù)說明以及報告。
? ? ? ?（3）賬戶以及交易記錄需要在合理時間內(nèi)遞交至證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)，或者遞交至經(jīng)由塞舌爾中央銀行指定的審計處。
? ? ? ?（4）據(jù)塞舌爾中央銀行的建議，塞舌爾財政部可能制定客戶資金賬戶隔離相關(guān)監(jiān)管措施。
? ? ? ?（5）要求受監(jiān)管公司保持客戶賬資金或證券的賬戶記錄，經(jīng)由會計核查，會計遞交報告至監(jiān)管機(jī)構(gòu)。
? ? ? ?（6）報告實體需要在財務(wù)年年尾4個月內(nèi)，按照規(guī)定形式向塞舌爾中央銀行提交一份年度審計報告復(fù)印件，并且向其每位股東遞交年度財務(wù)說明。
? ? ? ?（7）若報告實體發(fā)生重大變化，該變化可能會對其證券市值或價值帶來影響，報告實體需要在7天內(nèi)發(fā)布經(jīng)由董事批準(zhǔn)的關(guān)于該重大變化性質(zhì)的公告，遞交至FSA。
我們的監(jiān)管牌照業(yè)務(wù)范圍：美國MSB牌、加拿大FintracMSB牌照、美國NFA牌照、愛沙尼亞MTR、澳大利亞AUSTRAC、英國FCA牌照、馬耳他監(jiān)管牌照、巴哈馬監(jiān)管牌照、毛里求斯監(jiān)管牌照、日本FSA金融監(jiān)管、香港SFC金融監(jiān)管、新加坡基金會、新加坡MAS金融監(jiān)管、圣文森特注冊文本監(jiān)管、VFSC瓦努阿圖監(jiān)管、阿聯(lián)酋FSRA牌照、塞浦路斯CySec牌照、伯利茲IFSC牌照、新西蘭FSP及FMA牌照、澳大利亞ASIC牌照、瑞士FINMA牌照、塞舌爾FSA牌照、開曼監(jiān)管CIMA牌照等全球海外監(jiān)管牌照。
