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塞舌爾FSA監(jiān)管牌照申請(qǐng)?jiān)斍?/h1>

2024-08-28 11:15 添加評(píng)論
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卓志張

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  1. 最低資本要求 申請(qǐng)牌照時(shí)注冊(cè)最低資本要求為5萬(wàn)美金。
  2. 組織架構(gòu)要求 FSA對(duì)證券交易商牌照申請(qǐng)法人提出了組織架構(gòu)方面的要求:審計(jì)要求,管理人員適用性要求,員工要求。

(1)申請(qǐng)人必須為“公司”形式;

(2)至少2名自然人董事;

(3)至少1名已獲得證券交易商代表牌照的員工;

(4)符合最低注冊(cè)資本要求;

(5)符合本法案第73條的安全要求;

(6)遞交完整文件或記錄。

其中,對(duì)于董事和辦公室員工提出了以下要求:

考慮其財(cái)務(wù)狀況;

(2)在所申請(qǐng)的服務(wù)相關(guān)領(lǐng)域中具有教育經(jīng)驗(yàn);

(3)個(gè)人行事高效,誠(chéng)信以及公正;

(4)考慮其名譽(yù)、品性以及財(cái)務(wù)穩(wěn)定性;

在獲得證券交易商牌照之后的30天內(nèi),持牌公司需要指定1位審計(jì)員并且獲得FSA的認(rèn)可。 該審計(jì)員若發(fā)生以下情況則不得擔(dān)任審計(jì)一職:

(a)為持牌公司的董事,主管,員工,股東或者合伙人;

(b)為(a)類人員的合伙人或者員工。 持牌公司需要在指定審計(jì)員之后的7天內(nèi),以書(shū)寫(xiě)方式告知FSA該審計(jì)員的名字和地址。

遞交至監(jiān)管機(jī)構(gòu)申請(qǐng)證券交易商牌照(Securities Dealers)必須包括以下文件:

(1)完整填寫(xiě)的申請(qǐng)表格

(2)相關(guān)申請(qǐng)費(fèi)用

(3)認(rèn)證過(guò)的相關(guān)法律性質(zhì)文件,如諒解備忘錄和公司章程、良好信譽(yù)證明

(4)最近2年的審計(jì)金融報(bào)告

(5)每位董事,高管,個(gè)人股東以及公司受益人的個(gè)人問(wèn)卷調(diào)查表

(6)若公司控制所有人為非個(gè)人,提交最新的審計(jì)金融報(bào)告

(7)授權(quán)代表牌照申請(qǐng)表格

(8)依照《證券法案2007》第80(2)(a)條以及《證券(格式及費(fèi)用)監(jiān)管2008》的第1章要求進(jìn)行標(biāo)明
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