澳大利亞證券和投資委員會，英文全稱 Australian Securities & Investments Commission 簡稱 ASIC，于 1998 年 7 月 1 日成立，其監(jiān)管職責和監(jiān)管范疇由 2001 年澳大利亞《證券投資委員會法案》(ASIC 法案) 立法規(guī)定。該機構(gòu)是一-個獨立政府部門，并依法獨立對公司、投資行為、金融產(chǎn)品和服務(wù)行使監(jiān)管職能。澳大利亞證券和投資委員會是澳大利亞銀行、證券、外匯零售行業(yè)的監(jiān)管者。隨著 2001 年澳大利亞《證券投資委員會法案》的出臺，ASIC 從此把零售外匯交易市場納入日常監(jiān)管范圍，與銀行、證券、保險等金融行業(yè)一-同監(jiān)管，成為了澳大利亞國家金融體系的重要組成部分。

澳洲ASIC牌照是頂級的外匯牌照，想要申請對平臺的實力有很大要求，可以退而求其次選擇ASIC的AR牌照。AR，即Appointed Representative，一般可以翻譯成委任代表或授權(quán)代表（一下全文將簡稱AR）。

ASIC的AR指的是那些由受ASIC監(jiān)管公司（這里我們稱之為委托主體）授權(quán)行事的公司或個人，該公司或個人并不直接受ASIC監(jiān)管。對于想要進行規(guī)范活動的個人或公司來說，成為ASIC的AR是非常便捷以及高效益的途徑。

監(jiān)管對象
廣泛的養(yǎng)老金、保險、存款和貸款行業(yè)從業(yè)機構(gòu)
本土各銀行金融機構(gòu)和在澳洲開展業(yè)務(wù)的國際銀行分支機構(gòu)
證券、期貨、外匯、金融衍生品等金融交易機構(gòu)
所有涉及金融產(chǎn)品信息咨詢和服務(wù)的從業(yè)機構(gòu)
所有金融行業(yè)從業(yè)者需持證上崗，并按規(guī)定從事金融業(yè)務(wù)

監(jiān)管要求
須申請獲得 AFS Licence，并獲準許可指定的經(jīng)營權(quán)限
須為客戶辦理專業(yè)責任強制保險（PI Insurance）
公司股東和管理層以及規(guī)定的持證代表均需按 ASIC 規(guī)定進行備案
須建立整套客戶投訴解決方案，加入 FOS 糾紛解決機構(gòu)
須按監(jiān)管要求在指定銀行開立客戶資金專屬賬戶，與公司自有資金分離管理
定期提交公司經(jīng)營財務(wù)報告，定期進行會計審計，提交 ASIC 備案
定期提交客戶交易報告，提交 ASIC 備案

ASIC牌照的優(yōu)勢
1、完善的政府職能，獨立管理金融市場
2、的監(jiān)管體系，監(jiān)督與管理兩手并重
3、在金融運作中，協(xié)助和保護零售商和客戶
4、注重對投資者的權(quán)益保護，設(shè)立了FOS糾紛解決機構(gòu)
5、對任何違反法律的行為有著嚴格的處罰措施
6、更加公開公正的信息發(fā)布，確保公眾利益
7、通過新技術(shù)和流程提高服務(wù)水平

根據(jù)規(guī)定，凡是涉及以下幾種業(yè)務(wù)的公司必須擁有AFSL資質(zhì)：
1．為客戶提供金融產(chǎn)品方面的建議。
2．交易金融產(chǎn)品。
3．為金融產(chǎn)品提供市場。
4．經(jīng)營一個注冊過的金融業(yè)務(wù)。
5．提供托管或者存款服務(wù)。
6．提供傳統(tǒng)的信托公司服務(wù)。

注冊申請ASIC澳大利亞監(jiān)管的要求：
1. 股本要求，1,000,000澳元。或平均收入的10％（以較高者為準）
2.流動資金需求（包括股本）
3.有形資產(chǎn)的流動性要求，提供的發(fā)行人必須持有現(xiàn)金或現(xiàn)金等價物和流動資產(chǎn)的50％所需的有形資產(chǎn)凈值的50％。
4.每季度必須準備更新年度預(yù)測。
5.實際辦公地址。
6.人手要求 2-3人，包括負責管理。
預(yù)計完成時間 3 -5個月。

申請澳洲ASIC牌照的平臺：
KVB、GKFX、AETOS艾拓思、BMFN、福匯、IC Markets等平臺都是在澳洲ASIC監(jiān)管只下。在國內(nèi)主流平臺只有AETOS艾拓思、福匯、KVB等平臺。