澳洲ASIC牌照申請資質(zhì)及如何使用
??澳大利亞是世界上發(fā)展快的衍生品交易市場之一，根據(jù)聯(lián)邦儲備銀行（Reserve bank）的年度調(diào)查，所有產(chǎn)品外卉日均交易量為1750億美元左右。另外，該國金融領(lǐng)域的常規(guī)礎(chǔ)設(shè)施設(shè)備良好，這些常規(guī)礎(chǔ)設(shè)施構(gòu)成了保證金產(chǎn)品市場。這是一個(gè)完全成熟、監(jiān)管良好的資本市場，擁有受過良好教育的投資群體。此外，在金融市場上，因特網(wǎng)在銀行和證券交易方面的利用和處理上一直具有長期規(guī)范性。
外卉差價(jià)合約經(jīng)紀(jì)商把澳大利亞作為發(fā)展業(yè)務(wù)的一個(gè)合適地區(qū)，本地監(jiān)管機(jī)構(gòu)認(rèn)可了衍生品產(chǎn)品，對差價(jià)合約和保證金外卉實(shí)施了監(jiān)管，投資者提高了對金融市場的理解，對復(fù)雜產(chǎn)品（例如場外卉交易衍生品）產(chǎn)生了需求，此外，除了國內(nèi)的有力支持，澳大利亞還與其他經(jīng)濟(jì)體展開了聯(lián)系，例如中國，馬來西亞和印度尼西亞。
澳大利亞金融背景
須申請獲得AFS License，并獲準(zhǔn)許可指定的經(jīng)營權(quán)
除此之外，ASIC建立了一整照和普通經(jīng)營執(zhí)照。
同時(shí)，ASIC對在澳洲金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行投資的國際投資者進(jìn)行了有效的權(quán)益保護(hù)，享受與澳洲本土投資者一樣的法律權(quán)益。
監(jiān)管要求
(一) 所有經(jīng)營金融產(chǎn)品的機(jī)構(gòu)首先需要申請金融服務(wù)牌照(AFS Licence)
(二) 所有申請AFSL金融服務(wù)牌照的機(jī)構(gòu)均需為零售客戶辦理專業(yè)責(zé)任強(qiáng)制保險(xiǎn)(Professional indemnity insurance)
(三) ASIC要求投訴部門及時(shí)處理客戶投訴，并對違規(guī)交易商進(jìn)行嚴(yán)格處罰，甚至吊銷金融服務(wù)牌照AFSL
(四) 更嚴(yán)格的金融產(chǎn)品披露、客戶風(fēng)險(xiǎn)披露，要求金融機(jī)構(gòu)必須毫無保留地告訴客戶公司經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)、市場交易風(fēng)險(xiǎn)等
申請澳洲金融牌照AFSL優(yōu)勢
? 代辦澳洲本土銀行賬戶
? 澳洲公司架構(gòu)組建
? 委派專業(yè)的金融持牌人，澳籍董事，公司責(zé)任經(jīng)理和公司法務(wù)總監(jiān)等
? 澳洲辦公室及設(shè)備租賃
? AML流程建立，反洗反恐合規(guī)
? 網(wǎng)站合規(guī)性審核
代辦金融牌照服務(wù)內(nèi)容
? 招聘公司員工
? 責(zé)任經(jīng)理作為牌照持牌人
? 公司服務(wù)式寫字樓管理
? 澳洲頂尖法律顧問公司提供AFSL牌照法律服務(wù)
? 每年由澳洲知名會計(jì)公司提供的審計(jì)，包括申請牌照時(shí)所需的審計(jì)報(bào)告，和日后每年稅收報(bào)告，公司每年年檢。
我們的監(jiān)管牌照業(yè)務(wù)范圍：美國MSB牌、加拿大MSB牌照、美國NFA牌照、愛沙尼亞MTR、澳大利亞AUSTRAC、英國FCA、巴哈馬監(jiān)管牌照、毛里求斯監(jiān)管牌照、日本FSA金融監(jiān)管、香港SFC金融監(jiān)管、新加坡金會、新加坡MAS金融監(jiān)管、token交易所牌、token監(jiān)管牌照、圣文森特注冊文本監(jiān)管、VFSC瓦努阿圖監(jiān)管、阿聯(lián)酋FSRA牌照、塞浦路斯CySec牌照、伯利茲IFSC牌照、新西蘭FSP及FMA牌照、澳大利亞ASIC牌照、瑞士FINMA牌照、塞舌爾FSA牌照、開曼監(jiān)管CIMA牌照、TOKEN牌照等全球海外監(jiān)管牌照。 ????
外卉差價(jià)合約經(jīng)紀(jì)商把澳大利亞作為發(fā)展業(yè)務(wù)的一個(gè)合適地區(qū)，本地監(jiān)管機(jī)構(gòu)認(rèn)可了衍生品產(chǎn)品，對差價(jià)合約和保證金外卉實(shí)施了監(jiān)管，投資者提高了對金融市場的理解，對復(fù)雜產(chǎn)品（例如場外卉交易衍生品）產(chǎn)生了需求，此外，除了國內(nèi)的有力支持，澳大利亞還與其他經(jīng)濟(jì)體展開了聯(lián)系，例如中國，馬來西亞和印度尼西亞。
澳大利亞金融背景
須申請獲得AFS License，并獲準(zhǔn)許可指定的經(jīng)營權(quán)
- 公司股東和管理層以及規(guī)定的持牌人均需按ASIC規(guī)定進(jìn)行備案
- 須建立整套客戶投訴解決方案，加入FOS糾紛解決機(jī)構(gòu)
- 須按監(jiān)管要求在指定銀行開立客戶資金專屬賬戶，與公司自有資金分離管理
- 定期提交公司經(jīng)營財(cái)務(wù)報(bào)告，定期進(jìn)行會計(jì)審計(jì)，提交ASIC備案
- 定期提交客戶交易報(bào)告，提交ASIC備案
除此之外，ASIC建立了一整照和普通經(jīng)營執(zhí)照。
同時(shí)，ASIC對在澳洲金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行投資的國際投資者進(jìn)行了有效的權(quán)益保護(hù)，享受與澳洲本土投資者一樣的法律權(quán)益。
監(jiān)管要求
- 完善的政府職能，獨(dú)立管理金融市場
- 全方位的監(jiān)管體系，監(jiān)督與管理兩手并重
- 在金融運(yùn)作中，協(xié)助和保護(hù)零售商和客戶
- 注重對投資者的權(quán)益保護(hù)，設(shè)立了FOS糾紛解決機(jī)構(gòu)
- 對任何違反法律的行為有著嚴(yán)格的處罰措施
- 更加公開公正的信息發(fā)布，確保公眾利益
- 通過新技術(shù)和流程提高服務(wù)水平
- 保護(hù)投資
(一) 所有經(jīng)營金融產(chǎn)品的機(jī)構(gòu)首先需要申請金融服務(wù)牌照(AFS Licence)
(二) 所有申請AFSL金融服務(wù)牌照的機(jī)構(gòu)均需為零售客戶辦理專業(yè)責(zé)任強(qiáng)制保險(xiǎn)(Professional indemnity insurance)
(三) ASIC要求投訴部門及時(shí)處理客戶投訴，并對違規(guī)交易商進(jìn)行嚴(yán)格處罰，甚至吊銷金融服務(wù)牌照AFSL
(四) 更嚴(yán)格的金融產(chǎn)品披露、客戶風(fēng)險(xiǎn)披露，要求金融機(jī)構(gòu)必須毫無保留地告訴客戶公司經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)、市場交易風(fēng)險(xiǎn)等
申請澳洲金融牌照AFSL優(yōu)勢
? 代辦澳洲本土銀行賬戶
? 澳洲公司架構(gòu)組建
? 委派專業(yè)的金融持牌人，澳籍董事，公司責(zé)任經(jīng)理和公司法務(wù)總監(jiān)等
? 澳洲辦公室及設(shè)備租賃
? AML流程建立，反洗反恐合規(guī)
? 網(wǎng)站合規(guī)性審核
代辦金融牌照服務(wù)內(nèi)容
- 金融業(yè)務(wù)方案設(shè)計(jì)
- 遞交牌照申請，及所相關(guān)文書準(zhǔn)備工作
- 準(zhǔn)備與撰寫金融服務(wù)指南
- 金融交易產(chǎn)品披露說明撰寫
- 雇傭合同撰寫
- 反洗反恐報(bào)告申請
- 牌照申請細(xì)節(jié)
? 招聘公司員工
? 責(zé)任經(jīng)理作為牌照持牌人
? 公司服務(wù)式寫字樓管理
? 澳洲頂尖法律顧問公司提供AFSL牌照法律服務(wù)
? 每年由澳洲知名會計(jì)公司提供的審計(jì)，包括申請牌照時(shí)所需的審計(jì)報(bào)告，和日后每年稅收報(bào)告，公司每年年檢。
我們的監(jiān)管牌照業(yè)務(wù)范圍：美國MSB牌、加拿大MSB牌照、美國NFA牌照、愛沙尼亞MTR、澳大利亞AUSTRAC、英國FCA、巴哈馬監(jiān)管牌照、毛里求斯監(jiān)管牌照、日本FSA金融監(jiān)管、香港SFC金融監(jiān)管、新加坡金會、新加坡MAS金融監(jiān)管、token交易所牌、token監(jiān)管牌照、圣文森特注冊文本監(jiān)管、VFSC瓦努阿圖監(jiān)管、阿聯(lián)酋FSRA牌照、塞浦路斯CySec牌照、伯利茲IFSC牌照、新西蘭FSP及FMA牌照、澳大利亞ASIC牌照、瑞士FINMA牌照、塞舌爾FSA牌照、開曼監(jiān)管CIMA牌照、TOKEN牌照等全球海外監(jiān)管牌照。 ????
