香港金融服務牌照的作用介紹
1號牌照
證券交易
為客戶提供股票及股票期權的買賣／經紀服務
為客戶買賣債券
為客戶買入／沽出互惠基金及單位信托基金
配售及包銷證券
2號牌照
期貨合約交易
為客戶提供指數或商品期貨的買賣／經紀服務
為客戶買入／沽出期貨合約
3號牌照
杠桿式外匯交易
以孖展形式為客戶進行外匯交易買賣
4號牌照
就證券提供意見
向客戶提供有關沽出／買入證券的投資意見
發出有關證券的研究報告／分析
6號牌照
就機構融資提供意見
為上市申請人擔任首次公開招股的保薦人
就《公司收購、合并及股份購回守則》提供意見
就《上市規則》的合規事宜為上市公司提供意見
7號牌照
提供自動化交易服務
操作配對客戶買賣盤的電子交易平臺
8號牌照
提供證券保證金融資
為買入股票的客戶提供融資并以客戶的股票作為抵押品
9號牌照
提供資產管理
以全權委托形式為客戶管理證券或期貨合約投資組合
以全權委托形式管理基金。
證券交易
為客戶提供股票及股票期權的買賣／經紀服務
為客戶買賣債券
為客戶買入／沽出互惠基金及單位信托基金
配售及包銷證券
2號牌照
期貨合約交易
為客戶提供指數或商品期貨的買賣／經紀服務
為客戶買入／沽出期貨合約
3號牌照
杠桿式外匯交易
以孖展形式為客戶進行外匯交易買賣
4號牌照
就證券提供意見
向客戶提供有關沽出／買入證券的投資意見
發出有關證券的研究報告／分析
6號牌照
就機構融資提供意見
為上市申請人擔任首次公開招股的保薦人
就《公司收購、合并及股份購回守則》提供意見
就《上市規則》的合規事宜為上市公司提供意見
7號牌照
提供自動化交易服務
操作配對客戶買賣盤的電子交易平臺
8號牌照
提供證券保證金融資
為買入股票的客戶提供融資并以客戶的股票作為抵押品
9號牌照
提供資產管理
以全權委托形式為客戶管理證券或期貨合約投資組合
以全權委托形式管理基金。
