擁有什么資質(zhì)才能申請美國RIA牌照
RIA牌照是受美國證券交易委員會（SEC）或州證券部門監(jiān)管的，專業(yè)從事投資咨詢業(yè)務(wù)的公司及個人需要申請的牌照。在美國，只有成為注冊投資顧問（RIA）才有資格向投資人提供證券類產(chǎn)品的投資分析建議，并定期提供投資報告。也只有獲得該資質(zhì)的機構(gòu)才可以收取相應(yīng)的管理費，并對客戶承擔(dān)委托責(zé)任。
不是只有美國的機構(gòu)才有資格申請RIA牌照。根據(jù)SEC的規(guī)定，企業(yè)主營業(yè)務(wù)地址在國外的機構(gòu)也可以在SEC注冊申請，但境外投資顧問如果要向美國客戶提供投資建議，就“必須”向SEC申請注冊RIA牌照。
根據(jù)行業(yè)自律機構(gòu)投資顧問協(xié)會公布的統(tǒng)計信息來看，截至2018年，在SEC注冊的RIA有12,578家，并且注冊數(shù)量在2012年以來一直呈現(xiàn)上升狀態(tài)。而其管理的資產(chǎn)總量截至2018年已達到82.5萬億美元。而根據(jù)各州聯(lián)合證券監(jiān)管機構(gòu)北美證券管理協(xié)會披露的數(shù)據(jù)來看，截至2017年，在各州證券機構(gòu)注冊的RIA數(shù)量為17,688家.
RIA 牌照的注冊、申請的資料：
1.一份牌照的辦理委托書：
2.公司注冊文件
3.美國公司注冊證明文件
4.公司的章程（如有）；
5董事的護照；
6.公司業(yè)務(wù)說明報告；
7.系統(tǒng)報備：
注冊金融行業(yè)管理理委員會的 WebCRD/IARD 系統(tǒng)
填寫牌照的申請報告
填寫 SEC 的問卷報告
代理理申請的聲明
8.合規(guī)報告等其他資料
不是只有美國的機構(gòu)才有資格申請RIA牌照。根據(jù)SEC的規(guī)定，企業(yè)主營業(yè)務(wù)地址在國外的機構(gòu)也可以在SEC注冊申請，但境外投資顧問如果要向美國客戶提供投資建議，就“必須”向SEC申請注冊RIA牌照。
根據(jù)行業(yè)自律機構(gòu)投資顧問協(xié)會公布的統(tǒng)計信息來看，截至2018年，在SEC注冊的RIA有12,578家，并且注冊數(shù)量在2012年以來一直呈現(xiàn)上升狀態(tài)。而其管理的資產(chǎn)總量截至2018年已達到82.5萬億美元。而根據(jù)各州聯(lián)合證券監(jiān)管機構(gòu)北美證券管理協(xié)會披露的數(shù)據(jù)來看，截至2017年，在各州證券機構(gòu)注冊的RIA數(shù)量為17,688家.
RIA 牌照的注冊、申請的資料：
1.一份牌照的辦理委托書：
2.公司注冊文件
3.美國公司注冊證明文件
4.公司的章程（如有）；
5董事的護照；
6.公司業(yè)務(wù)說明報告；
7.系統(tǒng)報備：
注冊金融行業(yè)管理理委員會的 WebCRD/IARD 系統(tǒng)
填寫牌照的申請報告
填寫 SEC 的問卷報告
代理理申請的聲明
8.合規(guī)報告等其他資料
