最新政策
發(fā)布單位
國(guó)家發(fā)展改革委外資司
發(fā)布內(nèi)容
《企業(yè)境外投資管理辦法（征求意見稿）》
發(fā)布日期
2017-11-03

為加強(qiáng)境外投資宏觀指導(dǎo)，優(yōu)化境外投資綜合服務(wù)，完善境外投資全程監(jiān)管，促進(jìn)境外投資持續(xù)健康發(fā)展，11月3日，發(fā)改委發(fā)布《企業(yè)境外投資管理辦法（征求意見稿）》（以下稱“新辦法”）。

適用范圍

境外投資，是指我國(guó)境內(nèi)企業(yè)直接或通過其控制的境外企業(yè)，以投入資產(chǎn)、權(quán)益或提供融資、擔(dān)保等方式，獲得境外所有權(quán)、控制權(quán)、經(jīng)營(yíng)管理權(quán)及其他相關(guān)權(quán)益的投資活動(dòng)。主要包括但不限于下列情形：

1. 獲得境外土地所有權(quán)、使用權(quán)等權(quán)益
2. 獲得境外自然資源勘探、開發(fā)特許權(quán)等權(quán)益
3. 獲得境外基礎(chǔ)設(shè)施所有權(quán)、經(jīng)營(yíng)管理權(quán)等權(quán)益
4. 獲得境外企業(yè)或資產(chǎn)所有權(quán)、經(jīng)營(yíng)管理權(quán)等權(quán)益
5. 新建或改擴(kuò)建境外固定資產(chǎn)
6. 新建境外企業(yè)或向既有境外企業(yè)增加投資
7. 新設(shè)或參股境外股權(quán)投資基金
8. 通過協(xié)議、信托等方式控制境外企業(yè)或資產(chǎn)

主要規(guī)定

新辦法所稱敏感類項(xiàng)目是指，涉及敏感國(guó)家和地區(qū)的項(xiàng)目或涉及敏感行業(yè)的項(xiàng)目。

敏感國(guó)家和地區(qū)包括：

• 與我國(guó)未建交的國(guó)家和地區(qū)；
• 發(fā)生戰(zhàn)爭(zhēng)、內(nèi)亂的國(guó)家和地區(qū)；
• 根據(jù)我國(guó)締結(jié)或參加的國(guó)際條約、協(xié)定等，需要限制企業(yè)對(duì)其投資的國(guó)家和地區(qū)；
• 其他敏感國(guó)家和地區(qū)。

敏感行業(yè)包括：

• 武器裝備的研制生產(chǎn)維修；
• 跨境水資源開發(fā)利用；
• 新聞傳媒；
• 根據(jù)我國(guó)宏觀調(diào)控政策，需要限制企業(yè)境外投資的行業(yè)。

敏感行業(yè)目錄由國(guó)家發(fā)展改革委發(fā)布。

八項(xiàng)改革

新辦法擬在“放管服”三個(gè)方面推出八項(xiàng)改革。

放

1、取消項(xiàng)目信息報(bào)告制度

按9號(hào)令（即2014年5月起施行的《境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理辦法》）規(guī)定，中方投資額3億美元及以上的境外收購(gòu)或競(jìng)標(biāo)項(xiàng)目，投資主體在對(duì)外開展實(shí)質(zhì)性工作之前，應(yīng)向國(guó)家發(fā)展改革委報(bào)送項(xiàng)目信息報(bào)告。新辦法擬取消該項(xiàng)規(guī)定。

2、簡(jiǎn)化核準(zhǔn)、備案申請(qǐng)手續(xù)

按9號(hào)令規(guī)定，地方企業(yè)向國(guó)家發(fā)展改革委申請(qǐng)核準(zhǔn)的材料由省級(jí)發(fā)展改革部門初審并轉(zhuǎn)報(bào)，向國(guó)家發(fā)展改革委申請(qǐng)備案的材料由省級(jí)發(fā)展改革部門轉(zhuǎn)報(bào)。

新辦法規(guī)定：屬于國(guó)家發(fā)展改革委核準(zhǔn)、備案范圍的項(xiàng)目，地方企業(yè)直接向國(guó)家發(fā)展改革委提交有關(guān)申請(qǐng)材料。

3、放寬核準(zhǔn)、備案時(shí)間底線

按9號(hào)令規(guī)定，投資主體實(shí)施需國(guó)家發(fā)展改革委核準(zhǔn)或備案的境外投資項(xiàng)目，在對(duì)外簽署具有最終法律約束效力的文件前，應(yīng)當(dāng)取得國(guó)家發(fā)展改革委出具的核準(zhǔn)文件或備案通知書；或可在簽署的文件中明確生效條件為依法取得國(guó)家發(fā)展改革委出具的核準(zhǔn)文件或備案通知書。

新辦法規(guī)定：屬于核準(zhǔn)、備案管理范圍的項(xiàng)目，投資主體應(yīng)當(dāng)在項(xiàng)目實(shí)施前取得項(xiàng)目核準(zhǔn)文件或備案通知書。所稱項(xiàng)目實(shí)施前，是指投資主體或其控制的境外企業(yè)為項(xiàng)目投入資產(chǎn)、權(quán)益或提供融資、擔(dān)保之前。

管

4、 補(bǔ)齊管理短板

新辦法擬將境內(nèi)企業(yè)通過其控制的境外企業(yè)開展的境外投資納入管理框架。需要指出的是，納入管理框架不意味著納入核準(zhǔn)、備案范圍，而是以事中事后監(jiān)管為主。

關(guān)于境內(nèi)企業(yè)通過其控制的境外企業(yè)開展的境外投資，新辦法擬采取“事前管理有區(qū)別、事中事后全覆蓋”的管理思路：對(duì)其中的敏感類項(xiàng)目實(shí)行核準(zhǔn)管理；對(duì)其中的非敏感類項(xiàng)目，中方投資額3億美元及以上的，投資主體應(yīng)當(dāng)將有關(guān)信息告知國(guó)家發(fā)展改革委，而中方投資額3億美元以下的不需要告知。

5、 創(chuàng)新監(jiān)管工具

針對(duì)境外投資監(jiān)管的薄弱環(huán)節(jié)，新辦法擬提出建立協(xié)同監(jiān)管機(jī)制，通過在線監(jiān)測(cè)、約談函詢、抽查核實(shí)等方式對(duì)境外投資進(jìn)行監(jiān)督檢查。同時(shí)擬引入項(xiàng)目完成情況報(bào)告、重大不利情況報(bào)告、重大事項(xiàng)問詢和報(bào)告等制度，加強(qiáng)對(duì)境外投資的全程監(jiān)管，從而更好維護(hù)國(guó)家利益和國(guó)家安全。

6、完善懲戒措施

針對(duì)惡意分拆、虛假申報(bào)、通過不正當(dāng)手段取得核準(zhǔn)文件或備案通知書、擅自實(shí)施項(xiàng)目、不按規(guī)定辦理變更、應(yīng)報(bào)告而未報(bào)告、不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)、威脅或損害國(guó)家利益和國(guó)家安全、違規(guī)提供融資等違法違規(guī)行為，新辦法擬明確懲戒措施、加大懲戒力度。同時(shí)，新辦法擬提出，國(guó)家發(fā)展改革委建立境外投資違法違規(guī)行為記錄，納入全國(guó)信用信息共享平臺(tái)等，會(huì)同有關(guān)部門和單位實(shí)施聯(lián)合懲戒。

服
7、充實(shí)服務(wù)內(nèi)容

新辦法擬明確國(guó)家發(fā)展改革委在發(fā)布境外投資信息、營(yíng)造公平營(yíng)商環(huán)境和推動(dòng)海外利益保護(hù)等方面的主要任務(wù)，將一些實(shí)際開展的投資促進(jìn)和服務(wù)工作常態(tài)化制度化，同時(shí)擬提出投資主體可以咨詢政策和信息、反映情況和問題、提出意見和建議等。

8、 建立在線平臺(tái)

新辦法擬提出國(guó)家發(fā)展改革委建立全國(guó)境外投資在線管理和服務(wù)平臺(tái)。今后絕大多數(shù)境外投資管理環(huán)節(jié)（如宏觀指導(dǎo)、信息服務(wù)、核準(zhǔn)備案、全程監(jiān)管、聯(lián)合懲戒等）都將通過在線平臺(tái)進(jìn)行，從而提高境外投資管理和服務(wù)的便利化與透明度。

意見征集

此次公開征求意見時(shí)間為2017年11月3日至2017年12月3日。意見可以通過以下途徑提出：

1. 登錄國(guó)家發(fā)展改革委門戶網(wǎng)站（www.ndrc.gov.cn），進(jìn)入首頁(yè)“意見征求”欄目提出意見。
2. 電子郵件：liaosheng@ndrc.gov.cn，zhanght@ndrc.gov.cn。
   傳真：010-68502597。
3. 信函：北京市西城區(qū)月壇南街38號(hào)國(guó)家發(fā)展改革委外資司，郵編100824。

資料來源：國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)網(wǎng)站