澳洲AUSTRAC牌照適用什么業(yè)務(wù)？
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澳大利亞交易報告和分析中心(AUSTRAC) 是澳大利亞的金融情報部門及其主要的金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)。2018年4月，澳大利亞通過了AML/CTF 修正案，進(jìn)一步增大了AUSTRAC權(quán)力。新法賦予澳大利亞AUSTRAC監(jiān)管數(shù)字貨幣交易所交易各種加密貨幣（包括BITCOIN、ETH和Ripple等等）的權(quán)力。
如果是以下人員，則必須在AUSTRAC登記注冊：
資格要求
要符合資格，必須：
AML/CTF 計劃和 ML/TF 風(fēng)險評估
在申請匯款注冊或加密貨幣交易所注冊之前，需要完成 AML/CTF 計劃和 ML/TF 風(fēng)險評估。
AML/CTF合規(guī)介紹 ：
維護(hù)：必須每 3 年更新一次
如果是以下人員，則必須在AUSTRAC登記注冊：
- 匯款服務(wù)商
- 數(shù)字貨幣 (cryptocurrency) 交易所提供商Digital Currency Exchange Provider (DCE) 。
資格要求
要符合資格，必須：
- 在提交申請之前獲得國家警察證明或國家警察檢查
- 填寫并提交 AUSTRAC 業(yè)務(wù)概況表 (ABPF)
- 提交有關(guān)業(yè)務(wù)的性質(zhì)、法律形式、狀態(tài)和結(jié)構(gòu)的詳細(xì)信息
- 提交有關(guān)任何主要人員是否因洗錢、恐怖主義、欺詐和其他嚴(yán)重罪行而被指控、起訴或定罪或是否受到任何民事或刑事訴訟的信息
- 支付任何相關(guān)費用。
AML/CTF 計劃和 ML/TF 風(fēng)險評估
在申請匯款注冊或加密貨幣交易所注冊之前，需要完成 AML/CTF 計劃和 ML/TF 風(fēng)險評估。
AML/CTF合規(guī)介紹 ：
- 澳大利亞 AML/CTF 監(jiān)管框架概述；
- 作為報告實體，將承擔(dān)的主要合規(guī)義務(wù)以及不遵守的后果；和
- 可以做什么來每天遵守此類要求。
維護(hù)：必須每 3 年更新一次