澳大利亞是一個資本主義國家，首都為堪培拉。作為南半球經(jīng)濟(jì)最發(fā)達(dá)的國家和全球第12大經(jīng)濟(jì)體、全球第四大農(nóng)產(chǎn)品出口國，其也是多種礦產(chǎn)出口量全球第一的國家，因此被稱作“坐在礦車上的國家”。同時，澳大利亞也是世界上放養(yǎng)綿羊數(shù)量和出口羊毛最多的國家，也被稱為“騎在羊背的國家”。澳人口高度都市化，近一半國民居住在悉尼和墨爾本兩大城市。其也是一個體育強國，常年舉辦全球多項體育盛事。澳大利亞積極參與國際事務(wù)，是亞太經(jīng)合組織的創(chuàng)始成員，也是聯(lián)合國、20國集團(tuán)、英聯(lián)邦、經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織及太平洋島國論壇的成員。

澳 大 利 亞 證 券 與 投 資 委 員 會 （ The Australian Securities and Investment
Commission，簡稱 ASIC）是澳大利亞金融行業(yè)的監(jiān)管機構(gòu)，該機構(gòu)于 2001 年根
據(jù)澳大利亞《證券投資委員會法案》(ASIC 法案)成立。ASIC 是一個獨立政府部
門，依法獨立對公司、投資行為、金融產(chǎn)品和服務(wù)行使監(jiān)管職能，是澳大利亞
銀行、證券、保險、外匯零售行業(yè)等的監(jiān)管者。ASIC 是澳大利亞金融體系的重
要組成部分。

ASIC 的常見編號
1、ACN
ACN = Australian Company Number，此編號為 9 位數(shù)字，凡是在澳洲注冊的公司
都將得到此 9 位數(shù)的唯一編號。
2、ABN
ABN = Australian Business Number，此編號為 11 位數(shù)字，即 2 位數(shù) ACN 編號，
用于報稅。
3、AFSL
AFSL = Australian Financial Services Licence，也稱為 AFS Licence，意即金融服務(wù)牌
照，此編號為 6 位數(shù)字，所有接受 ASIC 監(jiān)管的交易商必須得到此牌照。
AFS 牌照簡介
AFS 牌照受澳洲 2001 年公司法案，獲得 AFS 授權(quán)后，申請者才有資格提供金融
服務(wù)。稱為 AFS 牌照持有者意味著該經(jīng)紀(jì)商符合 ASIC 的各項嚴(yán)格監(jiān)管要求，在
金融風(fēng)險發(fā)生時，客戶的權(quán)益也能夠得到相應(yīng)的保障

AFS 牌照義務(wù)
AFS 牌照持有者須：
1、誠實、高效、公平經(jīng)營 2、保持良好的組織與金融服務(wù)能力
3、確保工作人員具有相應(yīng)的從業(yè)資格與專業(yè)技能
4、持有足夠的財務(wù)、技術(shù)、人力資源
5、擁有風(fēng)險管理系統(tǒng)
6、具有完備的利益沖突處理系統(tǒng)
7、具備客訴處理機制并有能力對零售客戶安排相應(yīng)賠償
8、確保自身及其代表遵守金融服務(wù)法律
9、遵守 AFS 牌照的各類規(guī)定

AFS 授權(quán)代表（AR）
AR 簡介
AFS 全牌照持有者可通過書面方式授權(quán)其他機構(gòu)或個人在提供金融服務(wù)時對其
牌照進(jìn)行掛靠。任何時候授權(quán)方都有權(quán)通過書面通知的形式接觸 AR 掛靠授權(quán)。

最后：正規(guī)的平臺是必須具備（AFSL：澳大利亞金融業(yè)務(wù)許可證號）這個號碼的，只有具備了這個號碼才會具有做金融衍生品的資格。只有單獨的（ABN：澳大利亞商業(yè)注冊代碼，ACN：澳大利亞公司代碼）的公司是沒有資格做金融衍生品的。擁有了AFSL號碼的都會有相應(yīng)的ABN，ACN 代碼；但是只擁有 ABN，ACN 代碼的不一定擁有 AFSL 號碼。切記！