一、高管資格：

高管必須至少有2名以上具備基金從業(yè)資格，其中法定代表人必須有從業(yè)資格，總經(jīng)理、風(fēng)控負(fù)責(zé)人之一必備基金從業(yè)資格。高管必須是“從業(yè)人員管理系統(tǒng)”中進(jìn)行了從業(yè)資格注冊(cè)或個(gè)人信息登記的自然人。

二、經(jīng)營(yíng)范圍： 各類領(lǐng)域投資、從事投資管理及相關(guān)咨詢業(yè)務(wù)、受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和投資咨詢服務(wù)；證券投資業(yè)務(wù)包括買賣公開發(fā)行的股份有限公司股票、債券、基金份額，以及國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券及其衍生品種。

禁止業(yè)務(wù)：

1、發(fā)放貸款；

2、以公開方式募集資金；

3、為投資企業(yè)以外的企業(yè)提供擔(dān)保；

4、承諾投資收益；

5、通過(guò)廣告等公開方式招攬投資咨詢客戶。

三、注冊(cè)資本： 實(shí)繳資本能保證公司運(yùn)營(yíng)超過(guò)6個(gè)月時(shí)間，好超過(guò)注冊(cè)資本的25%及300萬(wàn)。

四、辦公條件： 需要有實(shí)際的辦公地址，200平以上，能滿足公司所有員工正常辦公，以及適當(dāng)?shù)霓k公設(shè)備。根據(jù)中基協(xié)新改版通知，系統(tǒng)中需要上傳機(jī)構(gòu)所在寫字樓圖片及機(jī)構(gòu)前臺(tái)圖片。

五、從業(yè)人員： 有10名以上（持證少5人）的員工，組織架構(gòu)有：總經(jīng)理、投資部、風(fēng)控部、市場(chǎng)部、人事行政部、財(cái)務(wù)部等，各1-2名員工，其中總經(jīng)理，風(fēng)控負(fù)責(zé)人，投資經(jīng)理好是全職。

六、制度性文件： 根據(jù)監(jiān)管要求及公司自身情況，編寫制度性文件，一般有20個(gè)左右制度性文件，協(xié)會(huì)必備制度為9-11個(gè)。以下文件必備：1.風(fēng)險(xiǎn)控制管理制度2.信息披露事務(wù)管理制度3.基金宣傳推介、募集管理制度4.合格投資者風(fēng)險(xiǎn)揭示制度 5.合格投資者內(nèi)部審批流程制度6.內(nèi)部交易記錄制度 7.防范內(nèi)幕交易及利益沖突的投資交易制度8.從業(yè)人員買賣證券申報(bào)制度9.公平交易制度 10.內(nèi)部控制管理制度

七、牌照類型： 目前有私募證券投資基金、私募證券類FOF基金、私募股權(quán)投資基金、私募股權(quán)投資類FOF基金、創(chuàng)業(yè)投資基金、創(chuàng)業(yè)投資類FOF基金、其他私募投資基金、其他私募投資基金類FOF，根據(jù)自己的實(shí)際需求選擇一個(gè)或多個(gè)，按照協(xié)會(huì)新的解答十三的要求，只能申請(qǐng)一種類型，并且以前的多類型牌照也要整改。所以，3選一吧。

八、律師出具法律意見(jiàn)書： 聘請(qǐng)專業(yè)律師事務(wù)所進(jìn)場(chǎng)盡職調(diào)查，根據(jù)協(xié)會(huì)的要求完成《法律意見(jiàn)書》，在私募基金管理人系統(tǒng)中申請(qǐng)牌照時(shí)提交。

九、在備案系統(tǒng)申請(qǐng)牌照 申請(qǐng)私募基金管理人備案賬號(hào)，完成網(wǎng)上資料輸入并和法律意見(jiàn)書內(nèi)容保持一致，并上傳《法律意見(jiàn)書》。

十、協(xié)會(huì)反饋如果協(xié)會(huì)有疑問(wèn)，會(huì)反饋給管理人郵箱，管理人按反饋意見(jiàn)整改并請(qǐng)律師事務(wù)所補(bǔ)充法律意見(jiàn)書之后一并提交。

十一、協(xié)會(huì)審核通過(guò)，取得私募基金管理人牌照協(xié)會(huì)通過(guò)審核后，發(fā)送郵件至管理人郵箱，私募備案成功

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舒心企服是企業(yè)服務(wù)領(lǐng)域權(quán)威的專業(yè)代辦平臺(tái)，專注于為各類企業(yè)提供ODI境外投資備案、公司注冊(cè)、代理記賬、私募基金備案、ICP辦理、互聯(lián)網(wǎng)資質(zhì)辦理等一站式企業(yè)服務(wù)代辦公司。

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