ODI備案（境外投資備案）

中華人民共和國(guó)境內(nèi)企業(yè)（以下稱(chēng)“投資主體”）直接或通過(guò)其控制的境外企業(yè)，以投入資產(chǎn)、權(quán)益或提供融資、擔(dān)保等方式，獲得境外所有權(quán)、控制權(quán)、經(jīng)營(yíng)管理權(quán)及其他相關(guān)權(quán)益的投資活動(dòng)。

前款所稱(chēng)投資活動(dòng)，主要包括但不限于下列情形：
（一）獲得境外土地所有權(quán)、使用權(quán)等權(quán)益；
（二）獲得境外自然資源勘探、開(kāi)發(fā)特許權(quán)等權(quán)益；
（三）獲得境外基礎(chǔ)設(shè)施所有權(quán)、經(jīng)營(yíng)管理權(quán)等權(quán)益；
（四）獲得境外企業(yè)或資產(chǎn)所有權(quán)、經(jīng)營(yíng)管理權(quán)等權(quán)益；
（五）新建或改擴(kuò)建境外固定資產(chǎn)；
（六）新建境外企業(yè)或向既有境外企業(yè)增加投資；
（七）新設(shè)或參股境外股權(quán)投資基金；
（八）通過(guò)協(xié)議、信托等方式控制境外企業(yè)或資產(chǎn)。
這里所稱(chēng)企業(yè)，包括各種類(lèi)型的非金融企業(yè)和金融企業(yè)。
這里所稱(chēng)控制，是指直接或間接擁有企業(yè)半數(shù)以上表決權(quán)，或雖不擁有半數(shù)以上表決權(quán)，但能夠支配企業(yè)的經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)、人事、技術(shù)等重要事項(xiàng)。

境外投資備案（ODI備案）的作用

國(guó)內(nèi)企業(yè)需要開(kāi)拓境外業(yè)務(wù)成立境外子公司情況下，境外公司需要國(guó)內(nèi)主體公司輸送資金到境外做為運(yùn)營(yíng)、開(kāi)拓市場(chǎng)、投資項(xiàng)目等目的時(shí)候就需要到境外投資備案。主要目的就是向商務(wù)部發(fā)改委發(fā)起申請(qǐng)對(duì)這筆資金的匯出或者對(duì)國(guó)內(nèi)企業(yè)的境外投資的行為進(jìn)行合規(guī)合法化說(shuō)明。

境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案

　1. 核準(zhǔn)、備案的范圍
①實(shí)行核準(zhǔn)管理的范圍是投資主體直接或通過(guò)其控制的境外企業(yè)開(kāi)展的敏感類(lèi)項(xiàng)目。
敏感類(lèi)項(xiàng)目包括：
（一）涉及敏感國(guó)家和地區(qū)的項(xiàng)目；
（二）涉及敏感行業(yè)的項(xiàng)目。
敏感國(guó)家和地區(qū)包括：
（一）與我國(guó)未建交的國(guó)家和地區(qū)；
（二）發(fā)生戰(zhàn)爭(zhēng)、內(nèi)亂的國(guó)家和地區(qū)；
（三）根據(jù)我國(guó)締結(jié)或參加的國(guó)際條約、協(xié)定等，需要限制企業(yè)對(duì)其投資的國(guó)家和地區(qū)；
（四）其他敏感國(guó)家和地區(qū)。
敏感行業(yè)包括：
（一）武器裝備的研制生產(chǎn)維修；
（二）跨境水資源開(kāi)發(fā)利用；
（三）新聞傳媒；
（四）根據(jù)我國(guó)法律法規(guī)和有關(guān)調(diào)控政策，需要限制企業(yè)境外投資的行業(yè)。
② 實(shí)行備案管理的范圍是投資主體直接開(kāi)展的非敏感類(lèi)項(xiàng)目，也即涉及投資主體直接投入資產(chǎn)、權(quán)益或提供融資、擔(dān)保的非敏感類(lèi)項(xiàng)目。
實(shí)行備案管理的項(xiàng)目中，投資主體是中央管理企業(yè)（含中央管理金融企業(yè)、國(guó)務(wù)院或國(guó)務(wù)院所屬機(jī)構(gòu)直接管理的企業(yè)，下同）的，備案機(jī)關(guān)是國(guó)家發(fā)展改革委；投資主體是地方企業(yè)，且中方投資額3億美元及以上的，備案機(jī)關(guān)是國(guó)家發(fā)展改革委；投資主體是地方企業(yè)，且中方投資額3億美元以下的，備案機(jī)關(guān)是投資主體注冊(cè)地的省級(jí)政府發(fā)展改革部門(mén)。
這里所稱(chēng)非敏感類(lèi)項(xiàng)目，是指不涉及敏感國(guó)家和地區(qū)且不涉及敏感行業(yè)的項(xiàng)目。
這里所稱(chēng)中方投資額，是指投資主體直接以及通過(guò)其控制的境外企業(yè)為項(xiàng)目投入的貨幣、證券、實(shí)物、技術(shù)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、股權(quán)、債權(quán)等資產(chǎn)、權(quán)益以及提供融資、擔(dān)保的總額。
這里所稱(chēng)省級(jí)政府發(fā)展改革部門(mén)，包括各省、自治區(qū)、直轄市及計(jì)劃單列市人民政府發(fā)展改革部門(mén)和新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)發(fā)展改革部門(mén)。

境外投資備案大體流程確定發(fā)起主體-整理材料-商務(wù)部審核獲得批文-發(fā)改委審核獲得批文—資金匯出

ODI備案（境外投資）所需材料

1、境內(nèi)投資的主體信息
2、境內(nèi)投資主體較近上一年的財(cái)務(wù)報(bào)表，
3、企業(yè)財(cái)務(wù)報(bào)表
4、董事會(huì)/執(zhí)行董事決議；
5、項(xiàng)目盡職調(diào)查報(bào)告（包括經(jīng)濟(jì)技術(shù)、法律、財(cái)務(wù)、社區(qū)、環(huán)境等盡職調(diào)查結(jié)論）
6、前期工作落實(shí)情況說(shuō)明

ODI備案辦理時(shí)間：一線(xiàn)城市因?yàn)樯暾?qǐng)企業(yè)比較對(duì)辦理周期基本在3個(gè)月左右，二三線(xiàn)城市2-3個(gè)月，深圳地區(qū)最短時(shí)間可以縮短在一個(gè)月之內(nèi)。