澳大利亞AFSL牌照

澳大利亞證券投資委員會（ASIC）宣布，它正準(zhǔn)備在短期內(nèi)部署其產(chǎn)品干預(yù)權(quán)。澳大利亞金融監(jiān)管機構(gòu)的目標(biāo)是過濾掉對客戶又潛在損害的產(chǎn)品。ASIC對CFD等高倍數(shù)杠桿產(chǎn)品，很可能會禁止或嚴(yán)格監(jiān)管。
鑒于市場的最新情況，UCG將協(xié)助我們的客戶以完全合規(guī)的方式開展業(yè)務(wù)，從而避免看到ASIC。此外，UCG還可以通過收集所有必需的文檔來幫助您進(jìn)行離岸金融許可證的申請和維護(hù)。
澳大利亞金融服務(wù)牌照（AFSL）您或您的代表開展金融服務(wù)業(yè)務(wù)。

如果您業(yè)務(wù)為客戶提供以下服務(wù)，必須擁有金融服務(wù)牌照(AFSL)

提供金融產(chǎn)品建議（通常稱為“建議”）；

為金融產(chǎn)品市場；

經(jīng)營注冊計劃；

提供保管或存款服務(wù)；

提供傳統(tǒng)的信托公司服務(wù)

金融產(chǎn)品包括:
存款和支付產(chǎn)品-包括基本存款，非基本存款和非現(xiàn)金支付產(chǎn)品；

衍生品

一般保險；

政府債券，股票或抵押債券；

人壽產(chǎn)品-包括由注冊的人壽保險公司發(fā)行并由其一個或多個法定資金支持的任何產(chǎn)品；

托管投資計劃（包括第1.0.02條中定義的簡單托管投資計劃）-包括已注冊和未注冊計劃的權(quán)益；

退休儲蓄賬戶；

證券

養(yǎng)老金-包括自我管理的養(yǎng)老金和客戶現(xiàn)有的養(yǎng)老金持有；

保證金貸款工具-這包括標(biāo)準(zhǔn)保證金貸款工具和非標(biāo)準(zhǔn)保證金貸款工具；和

各項其他種類金融設(shè)施。

法律要求

最少一名本地董事

一名股東（允許非自然人）

最少一名相關(guān)資歷責(zé)任經(jīng)理

專業(yè)責(zé)任保險

根據(jù)牌照要求不同的最低銀行存款要求

年度核數(shù)

業(yè)務(wù)計劃書

所需文件

每一位最終受益人，董事，股東:

護(hù)照公證本原件

三個月內(nèi)賬單/地址證明公證本原件

無犯罪記錄

破產(chǎn)調(diào)查

持股公司證書，商業(yè)登記和章程

持股公司最終受益人和董事護(hù)照，三個月內(nèi)水電費單/地址證明公證本原件

董事還需要：
簽名并注明日期的簡歷

認(rèn)證學(xué)歷和專業(yè)證書

UCG的服務(wù)內(nèi)容

澳洲公司架構(gòu)組建

代辦澳洲本地銀行賬戶

委派專業(yè)的金融持牌人，澳籍董事，公司責(zé)任經(jīng)理和公司法務(wù)總監(jiān)等

澳洲辦公室及設(shè)備租賃

AML流程建立，反洗錢反恐合規(guī)

網(wǎng)站合規(guī)性審核

申請成功后每月協(xié)助管理

申請流程:8-12個月