香港的融資業務蓬勃發展，香港金融6號牌作為香港金融9大監管牌照之一，與其他金融牌照一樣需要滿足極為嚴苛的要求，同時由于機構融資咨詢業務的特殊性，對提供此項服務的公司又有更高的資金要求。想要申請金融6號牌照（機構融資咨詢業務牌照），必須從公司和人員兩方面滿足證監會的要求。

1、公司資質及資金要求
依照香港《證券及期貨條例》，想要在香港申請金融6號牌，必須以一家根據香港《公司條例》注冊成立的香港公司（或依照《公司條例》登記備案的境外公司）為依托，并在公司內部設立完善的內部控制和監督體系，以應對金融市場可能發生的風險，保障客戶及股東的利益。

由于機構融資咨詢行業的特殊性，因此對申請者的資金實力提出了更高要求，對于一般的6號牌申請者（不持有客戶資產的情況），必須滿足不少于10萬港幣的流動資金要求（對于特殊情況，則必須滿足股份認購不少于500萬港幣，流動資金不低于300萬港幣的條件）。如果該咨詢公司還將擔任擬上市公司的保薦人，那么該申請者必須滿足認繳資本不低于1000萬港幣，流動資金不低于300萬港幣的條件。

2、負責人資歷及經驗要求
同時，要申請香港金融6號牌，還必須委任不少于2位且合乎資格的負責人，以對公司業務進行監督。在這2人中，至少需要有1人擔任公司的執行董事，對公司業務進行實時監督，防止業務風險和行業腐敗的發生。

所謂合乎資格，則是指需要滿足專業學歷和行業資歷兩方面的要求。通常，想要出任香港金融6號牌的負責人，必須獲得會計、工商管理、經濟、金融財務或法律專業的學位（也可為其他專業，但必須在上述其中2個學科中取得合格成績）；或取得國際認可的法律、會計或金融財務專業資格；或具有6年以上相關行業經驗。

而行業資歷則是指通過至少1個本地監管架構的認可考試，并取得合格成績，擁有可供證明的至少2年的管理技巧和經驗。并在擁有在申請日起可追溯的6年內，至少有3年的相關行業經驗。

擁有6號牌后，還得滿足資金和人員的條件，才能做保薦業務。業內常用大6號牌和小6號牌區分。