加拿大投資行業監管組織是一個全國性的自律組織，負責監管加拿大所有投資交易商以及債務和股票市場的交易活動。IIROC制定高質量的監管和投資行業標準，保護投資者，加強市場誠信，同時保持高效和有競爭力的資本市場。
IIROC通過制定和執行有關交易商公司及其注冊員工的熟練程度、業務和財務行為的規則，以及制定和執行有關加拿大股票市場交易活動的市場誠信規則，履行其監管職責。為履行國家自律組織的職責，我們必須秉持誠信、透明和公平的原則行事。
IIROC做什么：
撰寫制定高監管和投資行業標準的規則。
甄別由IIROC監管的公司聘用的所有投資顧問，確保他們品行端正，受過適當培訓，并成功完成了所有必需的教育課程、背景調查和課程。
進行財務合規性審查并設定最di資本要求，以確保公司有足夠的資本用于其業務的特定性質和數量。這通過防止過度杠桿和高風險的商業行為降低了公司破產的可能性。（IIROC監管的公司也參與了加拿大投資者保護基金，該基金在公司破產的可能性不大的情況下保護個人投資者。）
進行商業行為合規性審查，以檢查公司是否有適當的程序來監督客戶賬戶的處理，以及建議和交易是否適當地反映了客戶的需求和指示。IIROC批準的顧問必須通過熟悉客戶的財務狀況、投資需求、目標、投資經驗和風險承受能力，遵循適合性和“了解客戶”規則。
進行交易行為合規性審查，檢查交易公司的交易臺程序。審查評估交易臺程序是否符合《全球市場誠信規則》（UMIR）和適用的省級證券法。
進行市場監督和交易審查分析，確保交易按照UMIR和適用的省級證券法進行。
調查其經銷商公司、獲批人員和其他市場參與者可能存在的經銷商或市場不當行為，并可提起紀律訴訟，可能導致罰款、停職、永久禁止或終止個人和公司。（罰款及結算所得款項撥入IIROC的限制基金，IIROC用以資助資本支出，以應付新出現的監管問題、與投資者及工業教育有關的項目，以及IIROC認可令所授權的其他用途。）
IIROC公眾利益服務：
通過擁有和使用強有力和適當的工具來激發信心和制止不法行為
提高加拿大證券監管的效率
被我們的利益相關者稱為值得信賴、尊重和重視的合作伙伴
成為領先的證券監管機構
創造吸引和留住高素質員工的文化????