最近火熱的美國證監(jiān)會SEC RIA牌照如何辦理
最近火熱的美國證監(jiān)會SEC RIA牌照如何辦理，RIA牌照。RIA全稱Registered Investment Advisor，即注冊投資顧問。因為只有具備RIA牌照的投資機構(gòu)，才能在國內(nèi)開展美股銷售等業(yè)務(wù)，如果不能獲得相關(guān)資質(zhì)，就只能通過擁有牌照的中間平臺進行交易。美國證券置業(yè)委員會，英文全稱U.S. Securities and Exchange Commission，簡稱SEC。RIA牌照是受美國證券置業(yè)委員會（SEC）監(jiān)管的，專業(yè)從事投資咨詢業(yè)務(wù)的公司及個人需要申請的牌照。獲頒機構(gòu)和個人必須經(jīng)過監(jiān)管層嚴(yán)格資格審查方可獲得認(rèn)證，也只有獲得該資質(zhì)的機構(gòu)才可以收取相應(yīng)的客戶管理費，并對客戶承擔(dān)委托責(zé)任。
RIA 牌照申請資料：1、一份牌照的辦理委托書：2、美國公司注冊文件： ?美國公司注冊證明文件； ?公司的章程（如有）； ?董事的護照； ?公司業(yè)務(wù)說明報告；3、系統(tǒng)報備： ?注冊金融行業(yè)管理理委員會的 WebCRD/IARD 系統(tǒng)； ?填寫牌照的申請報告 ?填寫 SEC 的問卷調(diào)查報告 ?代理理申請?的聲明；4、合規(guī)報告等其他資料
RIA 牌照申請資料：1、一份牌照的辦理委托書：2、美國公司注冊文件： ?美國公司注冊證明文件； ?公司的章程（如有）； ?董事的護照； ?公司業(yè)務(wù)說明報告；3、系統(tǒng)報備： ?注冊金融行業(yè)管理理委員會的 WebCRD/IARD 系統(tǒng)； ?填寫牌照的申請報告 ?填寫 SEC 的問卷調(diào)查報告 ?代理理申請?的聲明；4、合規(guī)報告等其他資料
