美國 RIA 牌照介紹：
RIA 牌照是受美國證券交易委員會（SEC）或州證券部門監(jiān)管的，
專業(yè)從事投資咨詢業(yè)務(wù)的公司及個人需要申請的牌照。在美國，只有
成為注冊投資顧問（RIA）才有資格向投資人提供證券類產(chǎn)品的投資
分析建議，并定期提供投資報(bào)告。也只有獲得該資質(zhì)的機(jī)構(gòu)才可以收
取相應(yīng)的管理費(fèi)，并對客戶承擔(dān)委托責(zé)任。通常申請注冊投資顧的機(jī)
構(gòu)的基金管理人必須通過相應(yīng)的執(zhí)照考試，即投資顧問考試—Series
65。

SEC 對 RIA 的監(jiān)管要求：
SEC 要求注冊投資顧問必須維護(hù)客戶的利益，不可采取不正當(dāng)手段欺
騙客戶。既要對客戶保持誠信，完全公開披露信息，也要無私的將適
合客戶的投資建議提供給客戶。資產(chǎn)的管理需要通過第三方托管機(jī)構(gòu)，
對于每筆投資款項(xiàng)的運(yùn)用需要通知客戶并獲得認(rèn)可。該種 “受托責(zé)
任”是根據(jù)相關(guān)法案強(qiáng)加給投資顧問的操作法則，因此與注冊投資顧
問合作的客戶利益將得到有效的保障。

需要遞交給SEC審核的資料

1、一份牌照的辦理委托書： 由該牌照申請公司董事授權(quán)大遠(yuǎn)科技負(fù)責(zé)牌照辦理的委托信；
2、公司注冊問題文件；
3、美國公司注冊證明文件；
4、公司的章程（如有）；
5、董事的護(hù)照；
6、公司業(yè)務(wù)說明報(bào)告；
7、系統(tǒng)報(bào)備；
8、注冊金融行業(yè)管理委員會的WebCRD/IARD系統(tǒng)；
9、填寫牌照的申請報(bào)告；
10、填寫SEC的問卷調(diào)查報(bào)告；
11、代理申請人的聲明；

大逺科技為您提供的服務(wù)

美國SEC RIA牌照申請工作包括但不限于：

?協(xié)助客戶注冊海外公司；
?準(zhǔn)備SEC所需審查的資料；
?協(xié)助客戶完成公司業(yè)務(wù)說明報(bào)告；
?協(xié)助填寫牌照的申請報(bào)告；
?協(xié)助填寫SEC的問卷調(diào)查報(bào)告；
?向美國SEC提交RIA牌照申請；
?配合SEC完成Form ADV Part 1A、Form ADV Part2考試內(nèi)容；
?協(xié)助完成SEC投資顧問考試---Series 65；
?配合SEC回答問題、盡職調(diào)查；
?協(xié)助客戶解決申請牌照上的問題。