美國SEC監(jiān)管的RIA牌照申請條件
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美國SEC監(jiān)管的RIA牌照申請條件
申請美國SEC監(jiān)管的RIA牌照（Registered Investment Advisor）需要滿足以下條件：
考試要求：
必須通過Series 65考試，這是獲取RIA牌照的基本要求?？荚噧?nèi)容包括職業(yè)道德、經(jīng)濟(jì)學(xué)知識、各類投資工具和投資分析等。
持有CFA或PFS等金融牌照的人士可以免除Series 65考試。
資產(chǎn)規(guī)模要求：
管理1億美元以上資產(chǎn)的機(jī)構(gòu)需在SEC注冊。
管理2500萬美元至1億美元資產(chǎn)規(guī)模的機(jī)構(gòu)可以在州級注冊。
公司和董事記錄：
公司不能有任何不良商業(yè)記錄。
公司董事不能有任何犯罪記錄或個人不良記錄。
員工資質(zhì)：
必須聘用至少一名合資格的持牌金融理財投資顧問作為公司牌照的員工。
或由公司高管通過考試，申請成為SEC的個人RIA牌照。
合規(guī)和報告：
需要向SEC遞交多項運(yùn)營報告，如產(chǎn)品說明書、客戶服務(wù)合同、公司正常及操作流程、隱私條例、反洗錢(AML)、了解客戶文檔、市場推廣文案規(guī)范、商業(yè)架構(gòu)等。
文件準(zhǔn)備：
需要提交的文件包括但不限于：一份牌照的辦理委托書、公司注冊問題文件、美國公司注冊證明文件、公司章程、董事的護(hù)照、公司業(yè)務(wù)說明報告、系統(tǒng)報備、注冊金融行業(yè)管理委員會的WebCRD/IARD系統(tǒng)、填寫牌照的申請報告、填寫SEC的問卷調(diào)查報告、代理申請人的聲明等。
這些條件確保了申請機(jī)構(gòu)在管理和運(yùn)營上的合規(guī)性，同時也保護(hù)了客戶的利益。
申請美國SEC監(jiān)管的RIA牌照（Registered Investment Advisor）需要滿足以下條件：
考試要求：
必須通過Series 65考試，這是獲取RIA牌照的基本要求?？荚噧?nèi)容包括職業(yè)道德、經(jīng)濟(jì)學(xué)知識、各類投資工具和投資分析等。
持有CFA或PFS等金融牌照的人士可以免除Series 65考試。
資產(chǎn)規(guī)模要求：
管理1億美元以上資產(chǎn)的機(jī)構(gòu)需在SEC注冊。
管理2500萬美元至1億美元資產(chǎn)規(guī)模的機(jī)構(gòu)可以在州級注冊。
公司和董事記錄：
公司不能有任何不良商業(yè)記錄。
公司董事不能有任何犯罪記錄或個人不良記錄。
員工資質(zhì)：
必須聘用至少一名合資格的持牌金融理財投資顧問作為公司牌照的員工。
或由公司高管通過考試，申請成為SEC的個人RIA牌照。
合規(guī)和報告：
需要向SEC遞交多項運(yùn)營報告，如產(chǎn)品說明書、客戶服務(wù)合同、公司正常及操作流程、隱私條例、反洗錢(AML)、了解客戶文檔、市場推廣文案規(guī)范、商業(yè)架構(gòu)等。
文件準(zhǔn)備：
需要提交的文件包括但不限于：一份牌照的辦理委托書、公司注冊問題文件、美國公司注冊證明文件、公司章程、董事的護(hù)照、公司業(yè)務(wù)說明報告、系統(tǒng)報備、注冊金融行業(yè)管理委員會的WebCRD/IARD系統(tǒng)、填寫牌照的申請報告、填寫SEC的問卷調(diào)查報告、代理申請人的聲明等。
這些條件確保了申請機(jī)構(gòu)在管理和運(yùn)營上的合規(guī)性，同時也保護(hù)了客戶的利益。
