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哪些行業需要SEC備案

2024-08-14 11:19 添加評論
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證券交易行業

證券交易所:作為證券買賣的核心平臺,證券交易所需在SEC注冊,確保交易公平和透明。

經紀公司:執行客戶買賣訂單的經紀公司,必須在SEC進行備案,維護投資者利益。

金融機構:參與證券買賣的金融機構,如對沖基金、資產管理公司等,也須遵守SEC規定。

投資咨詢行業

投資顧問公司:提供投資建議或管理客戶資產的投資顧問公司,需獲得SEC的RIA(注冊投資顧問)牌照。

資產管理:涉及證券類產品的投資分析建議的金融科技公司和軟件服務商,同樣需要申請RIA牌照。

證券型通證發行行業

STO活動:通過證券型通證進行融資的公司,必須在SEC提交合規文件,并接受相關監管。

美股上市行業

外國公司:準備在美國證券交易所上市的公司,需要在SEC提交注冊聲明書,并接受其審核。

外匯交易行業

外匯交易平臺:在美國從事外匯交易的券商和交易平臺,需獲得SEC的監管許可。
2024-08-14 11:20 添加評論

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