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澳大利亞 ASIC AR牌照監管范圍有哪些?

2024-08-12 15:26 添加評論
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z金融顧問

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澳大利亞ASIC AR牌照的監管范圍廣泛,涵蓋了外匯交易商、證券交易、金融衍生品交易、金融信息咨詢和服務以及養老金和保險服務等多個領域。這種廣泛的監管范圍確保了金融市場的穩定和透明,同時也為投資者提供了強有力的保護。

AR牌照即Appointed Representative牌照,是澳大利亞金融監管體系下的一種授權形式。持有AR牌照的個體或公司可以在受ASIC監管的公司(委托主體)授權下進行操作,但并不直接受ASIC監管。ASIC的監管范圍包括:

外匯交易商:所有在澳大利亞從事外匯市場的金融機構均需接受ASIC的認證并申請獲得金融服務牌照(AFS Licence),包括銀行、外匯交易商、經紀商及外匯信息提供商等。
證券交易:涉及證券、期貨及其他金融衍生品的交易機構也屬于ASIC的監管范圍,確保這些金融交易的透明度和合規性。
金融衍生品交易:根據《證券投資委員會法案》,任何在澳洲從事金融交易的金融機構必須獲得ASIC的認證和牌照,這包括金融衍生品市場。
金融信息咨詢和服務:所有提供金融產品信息咨詢和服務的從業機構都必須在ASIC的監管之下,以保障咨詢過程的專業性和公正性。
養老金和保險服務:廣泛的養老金、保險、存款和貸款行業從業機構也都在ASIC的監管范圍之內,從而保護消費者的權益。

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2024-08-12 15:28 添加評論

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