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英國FCA AR牌照監管范圍有哪些?

2024-08-09 13:53 添加評論
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z金融顧問

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英國金融行為監管局(FCA)AR牌照的監管范圍包括扮演FCA直接監管經紀商代理的公司或個人,提供的產品服務、咨詢建議以及公平對待客戶的合規性。

AR大致上可以分為兩種,

一是介紹型AR(introducerappointedrepresentative/IAR),它僅將客戶介紹到主體經紀商

另一種是獨立運營的AR。獨立運營的AR使用自己的品牌開展業務,它需要獲得FCA的授權,即拿到AR牌照,必須在英國有注冊合法的公司,有運營辦公室。

由于主體經紀商對AR的所有活動負責,AR的客戶開戶需要通過主體經紀商的合規審核。客戶的交易訂單通常也是由主體經紀商處理。也因為此,只要主體經紀商受到英國FCA的監管,那么AR的客戶也可以享受到FCA和英國金融服務補償計劃(FSCS)的保護

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2024-08-09 13:57 添加評論

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