美國RIA牌照多久更新維護(hù)一次？
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美國RIA牌照通常需要每年進(jìn)行一次更新維護(hù)，這包括提交年度報告和相關(guān)文件，以及可能需要的續(xù)費手續(xù)。具體介紹如下：
年度報告提交：
持有RIA牌照的投資顧問公司需要每年向SEC提交一份名為“Form ADV Part 2”的年度報告。這份報告包含了公司的財務(wù)信息、業(yè)務(wù)狀況、管理人員和股東信息等關(guān)鍵數(shù)據(jù)。
報告的截止日期通常是在公司注冊周年日之后的60天內(nèi)。這意味著，如果公司在1月15日注冊，那么它需要在3月15日之前提交年度報告。
文件和記錄的更新：
除了年度報告，RIA牌照持有者還需要定期更新其內(nèi)部政策和程序，以確保它們?nèi)匀环媳O(jiān)管要求。這可能包括對合規(guī)手冊、業(yè)務(wù)連續(xù)性計劃和反洗錢政策的更新。
公司還需要確保所有的記錄，如客戶通信記錄、交易記錄和審計軌跡等，都得到了妥善保存，并且可以在需要時提供給監(jiān)管機構(gòu)。
年度報告提交：
持有RIA牌照的投資顧問公司需要每年向SEC提交一份名為“Form ADV Part 2”的年度報告。這份報告包含了公司的財務(wù)信息、業(yè)務(wù)狀況、管理人員和股東信息等關(guān)鍵數(shù)據(jù)。
報告的截止日期通常是在公司注冊周年日之后的60天內(nèi)。這意味著，如果公司在1月15日注冊，那么它需要在3月15日之前提交年度報告。
文件和記錄的更新：
除了年度報告，RIA牌照持有者還需要定期更新其內(nèi)部政策和程序，以確保它們?nèi)匀环媳O(jiān)管要求。這可能包括對合規(guī)手冊、業(yè)務(wù)連續(xù)性計劃和反洗錢政策的更新。
公司還需要確保所有的記錄，如客戶通信記錄、交易記錄和審計軌跡等，都得到了妥善保存，并且可以在需要時提供給監(jiān)管機構(gòu)。
