美國是世界上發(fā)展最快的衍生品交易市場之一，與歐美匹配的金融體系使得NFA牌照成為金融交易機(jī)構(gòu)的標(biāo)配。擁有NFA牌照可以幫助金融機(jī)構(gòu)在全球衍生品市場中建立良好的信譽(yù)和地位。
申請美國NFA牌照的基本要求：
1.基本資料：海外公司的全套資料和董事股東的有效證件，以及董事股東的個人簡歷，無犯罪記錄證明，財(cái)務(wù)情況，公司計(jì)劃書等。
2.首席合規(guī)官：NFA要求外匯交易商設(shè)立首席合規(guī)官，以確保公司的運(yùn)營符合法律法規(guī)和NFA的規(guī)定。須參加場外零售外匯考試，以證明其專業(yè)知識和技能水平。
3.凈資本額：NFA要求每個外匯交易商必須保持“調(diào)整后凈資本額”等于或大于2000萬美金。
申請美國NFA牌照所需的步驟流程：
1.準(zhǔn)備資料：申請美國NFA牌照需要準(zhǔn)備的材料包括但不限于，公司注冊資料，董事股東有效護(hù)照，個人簡歷，無犯罪記錄，財(cái)務(wù)證明，公司商業(yè)計(jì)劃書。
2.注冊成為NFA會員：申請美國NFA牌照的第一步是注冊成為NFA會員。NFA（的主要職能之一是維護(hù)衍生品市場的誠信，并保護(hù)投資者權(quán)益，確保其成員滿足監(jiān)管責(zé)任。
3.提交申請表格：注冊成為NFA會員后，申請人需要提交NFA規(guī)定的7-R表格及相關(guān)法律文案。
4.滿足專業(yè)要求：NFA對申請人的團(tuán)隊(duì)有專業(yè)要求，尤其是CTA和CPO交易商注冊時需要有至少一名的專業(yè)關(guān)聯(lián)人員。為此，申請人需要為每位負(fù)責(zé)人及關(guān)聯(lián)人員提交8-R表格，并滿足專業(yè)能力的要求。
5.提交指紋卡：申請人還需提交指紋卡，并為每位負(fù)責(zé)人及關(guān)聯(lián)人員支付申請費(fèi)。這些步驟是為了進(jìn)一步確保申請人的合規(guī)性和信譽(yù)。
6.完成年度問卷調(diào)查：為了確保申請人持續(xù)符合NFA的監(jiān)管要求，申請人需要每年完成NFA的年度調(diào)查問卷。這有助于NFA及時了解和評估申請人的運(yùn)營狀況，保障投資者的利益。