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香港1號牌照的業(yè)務范圍是什么?

2024-04-15 10:22 添加評論
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擁有1號類牌照的公司,可以為客戶提供股票、股票期權、債權、互惠基金的買賣和經濟人服務。還可以同時進行單位信托基金配售及包銷證券提供買賣服務。
對于1號類牌照中還分為大1號牌和小1號牌照。
小1號牌是說,客戶不能在你這里開戶、不能放資金、不能下單交易,但是可以合法分傭。
大1號牌(證券經紀)則是可持有客戶資產進行:配售、發(fā)債、財務、炒古、古票期權、散客交易、網上交易。
香港1號牌照辦理流程:
1.條件補充:當RO、資金、香港公司都到位的情況下,可向香港證監(jiān)局提出申請;
2.提交材料:遞交與申請條件相關的材料到受理部門,提出申請;
3.審核階段:香港證監(jiān)會主要從企業(yè)的財政情況、人員資歷、信譽情況等方面進行審核;
4.牌照發(fā)放:符合條件的單位,香港證監(jiān)會頒發(fā)香港1號牌照。
香港1號牌照辦理費用:費用構成因素多樣,其中,根據(jù)是否持有投資者資產進行操作區(qū)別為大1牌和小1牌,大1可持有,小1不可持有,權衡之下,前者的費用上自然稍高于后者。
2024-04-15 10:36 添加評論

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