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新加坡CMS金融牌照類型與申請要求

在新加坡想要做資管,首先需要注冊一間私人有限公司,然通過公司申請需要獲取金管局批準的資產管理牌照,也稱為資本市場服務牌照(Capital Market Service License,簡稱 CMS 牌照)。任何機構申請相關類別的業務必須先設立對應的經營實體,確保滿足擬申請業務的財務、專業資質、組織結構、業務拓展計劃及風險應對等方面的要求,填報對應的申請表格同時提交其他要求的材料。
證券期貨與基金管理業務活動受到《證券期貨條例》(Securities and Futures Act, 簡稱 SFA)的約束與管轄,該法案是有關市場、市場經營者、結算服務、中介機構和代 表的規章制度。

CMS 牌照涉及 9 類業務,分別是:
(1)證券交易;
(2)期貨合約交易;
(3)杠桿式外匯買賣;
(4)咨詢業務;
(5)基金管理;
(6)證券融資;
(7)提供證券托管服務;
(8)房地產投資信托管理;
(9)信用評級服務。
申請CMS牌照的要求
1.CMS牌照只被授予公司;
2.申請公司必須具備良好的市場聲譽,并至少在最近五年內在新加坡資本市場或相關領域開展過相關業務;
3.申請公司及其子公司,或者關聯公司在其母國擁有較好的實力;
4.申請公司需嚴格遵守其母國監管;
5.申請公司必須滿足MAS的要求,MAS將會高效、公正、公平地履行其職責;
6.申請公司在新加坡必須設立實體辦公地點;
7.申請公司主要從事的業務須是SFA規定的活動之一;
8.申請公司董事會至少要有2人或以上,其中至少有1人常駐在新加坡;
9.申請公司的CEO必須常駐新加坡;
10.其他要求:申請公司董事會和高級管理層應堅持健全的公司管理標準和做法,申請開展證券交易或者期貨合約交易的機構,最低集團股東資金分別為2億新幣和1億新幣等。
2023-10-24 15:43 添加評論

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