ASIC監(jiān)管要求如下：

1、須申請獲得AFS Licence，并獲準許可指定的經(jīng)營權限

2、須為客戶辦理專業(yè)責任強制保險(PI Insurance)

3、公司股東和管理層以及規(guī)定的持證代表均需按ASIC規(guī)定進行備案

4、須建立整套客戶投訴解決方案，加入FOS糾紛解決機構

5、須按監(jiān)管要求在指定銀行開立客戶資金專屬賬戶，與公司自有資金分離管理

6、定期提交公司經(jīng)營財務報告，定期進行會計審計，提交ASIC備案

7、定期提交客戶交易報告，提交ASIC備案